对冲基金 - 合规管理的成本 - 投资

2020-01-03 16:13:44
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在过去几年中,对冲基金行业在合规管理方面投入了更多资金,如 Sox 合规软件、报告平台和会计软件。这些技术投资使基金管理人能够遵守日益严格的监管要求,并赢得更多投资者的信任。

合规价格

当然,合规管理需要支出。mfa(管理基金协会)在2013年发布的一项主要调查显示,各种规模的对冲基金都预留了大部分运营支出用于合规。

为了符合监管要求,小型基金经理平均拨款70万美元,中型基金经理支出约600万美元,而规模较大的基金管理人则投入约1400万美元用于合规管理。

对冲基金 - 合规管理的成本 - 投资

就比例而言,小型对冲基金的权重更大。资本低于 2.5 亿美元的大多数资金将其运营预算的 10% 左右用于合规性管理和报告框架。

认真遵守

这些研究结果基于一项全球调查,该调查涉及200名对冲基金管理人,他们代表管理的资产超过9000亿美元。对冲基金公司位于北美、欧洲和美国。

调查结果描绘了基金管理人如何看待合规管理。他们似乎从金融危机中吸取了惨痛教训,在满足企业法律要求方面变得更加谨慎。

对冲基金行业总共花费了超过 30 亿美元,用于合规官、合规管理技术以及满足新的全球标准和法规所需的其他框架。

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投资者要求合规

加强合规管理的另一个驱动因素是机构投资者。养老基金、健康基金等是对冲基金资本的最大贡献者,它们已经获得了权力,迫使基金经理表现出透明度和操作纪律。

合规性技术

对冲基金经理需要加强其技术基础设施,以便及时准确地遵守 sec、cftc 和其他监管委员会。为此,他们可以选择升级现有系统或实施可能证明更高效或成本更高的新系统。

索克斯合规软件、会计技术、项目管理平台、数据调节平台等创新在对冲基金解决方案市场如雨后春笋般涌现。尽职调查是必要的,以选择最有用和最具成本效益的技术产品,以及最符合公司战略和文化的产品。

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